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作者：记者 魏刚综合报道 来源： 发布时间：2017-6-9 15:1:40
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4月20日，世界最大学术出版机构之一的施普林格出版集团发表声明，其旗下期刊《肿瘤生物学》（Tumor Biology）宣布撤回发表于2012~2015年间的107篇与立博体育在线:研究机构有关的论文。这次撤稿事件也因此创下了正规学术期刊单次撤稿数量之最。
一石激起千层浪。这些论文究竟因何被撤稿？为何又都与医学研究机构有关？论文撤稿的背后有着怎样的利益纠葛？相关各方又有怎样的回应？
同行评议惹的祸
施普林格对这次撤稿给出的原因是“同行评议造假”。
施普林格细胞生物学及生物化学编辑总监Peter Butler参加了此次的调查，他表示：“论文提交的评审人建议中，使用了评审人的真实姓名，但假冒了其电子邮件地址，这让编辑以为文章发送给了真正的评审人。在我们与真正的评审人进行调查和沟通之后，他们确认并没有对论文做过评审。”
“同行评审流程是保障科研质量、诚信和可重复性的基石之一。我们撤销这些受到影响的论文，旨在清除不良的科学记录。”Butler对媒体表示。
同行评议是决定一篇投稿论文能否在期刊发表的重要机制。一般而言，论文作者向期刊投稿后，期刊编辑会邀请具有专业知识且与作者没有利益相关的学者，来评议论文的价值和质量，期刊主编在同行评议的基础上决定是否接收论文。
同时，《肿瘤生物学》此前还规定，论文作者可以向期刊推荐评审这篇论文的合适专家。此举本是为了让细分领域的研究能有对口的专家进行评审，但这也让造假者有机可乘：造假者或是提供伪专家名单，或是提供真专家的假邮箱。如果期刊选择造假者提供的专家作为审稿人，就会得到一份热情洋溢的正面评议回执，从而“助推”论文发表。
“按照国际出版伦理委员会的建议，出版机构和期刊编辑决定撤稿。经过全面的调查后，我们有充足的证据可以相信（这些论文的）同行评议过程受到破坏。”《肿瘤生物学》总编辑Torgny Stigbrand在此次的“撤稿注意”中写道。
《肿瘤生物学》是一本SCI核心期刊，在全球213个肿瘤学期刊中排名第104，属于中等期刊。
实际上，这并不是《肿瘤生物学》第一次因同行评议造假而批量撤稿。2015年，施普林格撤回旗下10个期刊的64篇评议造假论文，其中就包括发表于《肿瘤生物学》的论文。2016年12月，《肿瘤生物学》又进行过一次“清理”，撤下25篇同行评议造假或有其他问题的论文，其中绝大部分论文作者来自于伊朗。
Butler透露，正是在2015年和2016年两拨因虚假同行评审（等原因）导致的论文撤稿之后，他们才决定对《肿瘤生物学》的相关论文进行筛查。“基于这一追加筛查，我们又查出新的虚假同行评审人。”但对于107篇这一撤稿数量，他表示“与这一时间段内所发表文章相比，所占比例极小”。
至于后续是否还会有已发表的论文因虚假同行评议而被撤回，Butler表示“调查比较彻底，我们确信已较好地掌握了整体情况，但我们仍无法排除这种可能”。
《肿瘤生物学》是国际肿瘤及生物标记物学会（ISOBM）的官方期刊。2016年底，ISOBM与施普林格的合作到期，《肿瘤生物学》的出版商自今年1月起已经改为美国SAGE出版公司。
SAGE出版公司发言人表示，出版社已经和ISOBM协商一致，将重构编辑委员会，并会彻底修改同行评议制度来使其符合SAGE的惯例，比如在选用被推荐的审稿人、要求提供机构邮箱方面实施更严格的政策。
程序造假还是学术造假
据悉，此次被撤稿件大部分都是通过“真评审专家假邮箱”的方式，瞒天过海逃过评审监控。有人提出，这种同行评议造假与内容造假不同，属于程序瑕疵。但立博体育在线:科协相关负责人在接受媒体采访时表示，“同行评议造假”就是不折不扣的“学术造假”。
首都医科大学精神心理科医师王子行认为，不少学术期刊涉及多个学科，为尽可能节省办刊成本，一个大的专业下可能只安排几名编辑。医学领域包罗万象，审稿人不一定对所有稿件涉及的领域都熟悉，因此，同行评议人的意见是编辑的重要参考，也成为论文学术质量的“保险阀”。
既然评审环节如此重要，那么刊物为何允许论文作者自荐“把关人”？这样是否很容易导致造假行为的发生？对此，王子行解释，评审人一部分是刊物通过自己的渠道选择的，还有一部分是通过自荐方式。这是因为刊物编辑对投稿人研究的领域和专家并不一定熟悉，挑选审稿人有困难，所以希望通过作者自荐的方式进行专家评审。
Butler也表示，让作者自荐评委，是通过一种“以信任为基础的”方式缓解上述难题，“如果有人蓄意去规避系统，他们有可能会得手”。
不过，面对“如果编辑多打一个核实电话就能识破造假”的批评，Butler承认“施普林格作为出版商有责任确保出版过程尽可能顺利进行，并符合伦理要求，同时也有责任以创新的工具来应对新的挑战。因此，施普林格将继续投资开发更多用于评审人身份验证的先进系统，以防范今后发生类似情况”。
医疗界是“重灾区”
据统计，被撤稿的107篇论文作者来自125家立博体育在线:研究机构、4家国外研究机构。
就国内受到波及的研究机构而言，除了包括浙江大学、武汉大学、同济大学等知名高校，大部分还是来自国内各大医院。
那么，为何医疗界沦为了论文造假的“重灾区”？立博体育在线:科协方面表示，在我国每年发表的自然科学论文当中，医学论文占比超过一半，体量巨大，出现不规范的概率相比其他领域更大。
如此大规模的论文造假，凸显了我国医生评价制度的缺陷。全国的医疗系统将论文作为职称评定的硬标准，论文不但决定晋升之路，且与医务人员的收入紧密相连，因为随着职称的上升，收入也随之增长。
2015年2月，丁香园网站针对2000名三甲医院医生进行的一项问卷调查显示，26.87% 的医生表示在中级职称的评定中需要1篇核心期刊论文，23.55%的医生表示需要2篇。
在副高级职称的评定中，对论文的要求就更上一个台阶。31.54%的医生表示需要2篇核心期刊论文，23.08%的医生表示需要3篇，而18.41%的医生表示必须发表SCI论文。高级职称对论文的要求则更加严苛，多数机构规定必须发表2篇以上的核心期刊论文。
虽然医院声称对医生的考核是临床与科研并重，但实际上还是演变成“唯论文”，并且只问发表与否，不问质量如何。
一名医生要想晋升职称，如果拿不出几篇像样的国际期刊论文，那么就连参评的资格都没有。有的医生临床水平很高，但由于论文数量不足，头发熬白了还是个主治医师；而有的医生既不会看病也不会手术，却凭大量的论文获得各种头衔。难怪会有“做1000台手术，不如发1篇SCI论文”的说法。在畸形的评价体系中，很多医生被逼无奈，走上了论文造假的“捷径”。
敛财的“黑中介”
据调查，一篇国际学术期刊SCI论文的“发表费”在数千元至几十万元不等，而中介则能从中获取巨额暴利。
2015年9月，立博体育在线:科协常委会科技工作者道德与权益专门委员会发布《国际学术期刊发表论文的“五不”行为守则》，其中明确了“第三方”指除作者和期刊以外的任何机构和个人，并对第三方以提供“语言服务”为名行修改论文之实、代写代发等行为作出了禁止性规定。
在淘宝网搜索“SCI论文发表”，会发现大量商户标注了相关业务。一家名为“SCI EI论文学术服务”的商户页面显示有粉丝2万名。商家表示，可以在6个月至1年之内代写心内科主题论文1篇，并保证能够在外国SCI期刊上发表。刊物等级由用户自定，收费标准由期刊影响决定，价格在3.8万元~18万元不等，约2000美元的版面费也由用户承担。需先支付定金1万元，发表后结清尾款。店家还表示，“我们代写论文中所有实验数据全部真实，能显示实力。”
一家名为“中英文医学之家”的商户的客服自称是医学博士，并且是一线医务工作者，其报价是影响因子5分以上的刊物一分5万元，版面费自付，并明确告知可以发表在哪个刊物上。对于1篇论文27万元的价格，客服表示“都是这样，值得的，会有回报”。
阿里巴巴方面表示，2017年以来，平台通过主动管控同类风险商品，已拦截如“论文代写”“期刊代写”等16个关键词，但还是发现有商家通过变异关键词等方式，绕过平台监管进行发布。
审稿流程的漏洞
据公开报道统计，施普林格如今撤稿总数量已经达到450多篇。频繁出现的大规模撤稿事件，表明施普林格内部也存在审稿流程漏洞。
4月18日，立博体育在线:科协就撤稿事件在与施普林格方面会谈时指出，出版集团和期刊编辑存在内控机制不完善、审核把关不严格等问题。
立博体育在线:医学科学院药物研究所研究员方唯硕曾为《肿瘤生物学》审稿。出于对科研的谨慎，他只从杂志社连连发来的审稿邀请中选择了一篇，可编辑部此后还是源源不断地发来其它领域的论文。“于是我只好给编辑去信，请他们不要再找我审稿。当时我觉得这个杂志有点不负责任，不愿意再和他们合作。”方唯硕说。
一名科技类出版社人士指出，选择审稿专家时，完全选择投稿人推荐的专家，起初可能是因为杂志自身的专家库有限，但如果一直这样做，就是一种偷懒行为，或故意而为之。
“顶级的期刊通常由主编选择审稿人。”该人士表示，著名科学期刊《自然》《细胞》的审稿人是由主编决定的，《科学》则是兼有作者推荐制与主编决定制。
研究经费何处追
据统计，在被撤的107篇论文中，有38篇标记了资助方。按照相关规定，如果学者将发表论文作为课题成果的一部分，需要在文后标注研究资助方。
在这38篇标注资助方的论文中，其中有2篇获得973计划资助，1篇由863计划资助，27篇由国家自然科学基金资助。此外，还有1项国家重大科技攻关项目、1项国家卫生计生委项目、1项教育部项目，以及25项省级、2项市级、6项其他科技项目资助了相关论文。
从资助资金看，其中一项973计划项目的资助总金额高达2900万元，27项国家自然科学基金的总资助金额也超过1000万元。
“一篇文章出问题、被撤稿，并不能否定一个科技项目整体的完成，但是一旦完成对撤稿文章本身学术价值的评估，资助项目主管部门是可以估算出经费损失的。”一位北京大学医学部教授分析，梳理出项目资助方与金额，至少可以让公众看到哪些机构要参与撤稿的后续调查，“目前来看，立博体育：、科技部、卫生计生委、教育部，以及一些地方的科技部门，是有调查的权利和义务的”。
在欧美国家，如果科学家出现学术不端行为，一般视情节处理，轻者撤稿、禁止在该期刊投稿，资助基金停止拨款、追缴拨款；处罚重的，会终身禁止申请科研项目，停职、解聘；更重者则会追究刑事责任。
2014年6月，旅美韩国科研人员韩东杓因伪造研究数据、提交不实报告以获得政府资助等重罪被起诉，最终获刑57个月，罚款720万美元，出狱后还要接受3年的管制。
在立博体育在线:，鲜闻学者因为研究数据造假、同行评议造假等学术不端行为获刑，即便是被开除的也极为少见。2015年颁布的《国家自然科学基金资助项目资金管理办法》，与2007年开始施行的《国家自然科学基金条例》，均未涉及对学术不端行为的处理规定。
“至少也应该要求这些作者退回涉事资助项目的科研经费，挽回国家的损失。”上述北大教授表示。
目前，在此次撤稿事件中，6名涉事作者所在机构——武汉大学已经启动了调查程序。
如何重塑学术诚信
施普林格方面向媒体表示，“这些被撤销的论文并不代表和反映立博体育在线:科研人员所发表的科研成果的整体质量和开拓性成就。”但多位业界人士表示，我国科学诚信声誉受损是不争的事实。
立博体育在线:科协党组书记、常务副主席尚勇在谈及此次事件时表示，施普林格旗下杂志的撤稿事件严重损害了立博体育在线:科技界的声誉，甚至对我国的声誉也造成了不良影响。国家对这一事件高度重视，立博体育在线:科协也将发挥自己的优势，与科技部等有关部门密切配合，积极处理这一事件。
尚勇指出，虽然近年来我国很重视科研道德的建设，匡正学术不正之风，但是还存在“宽、松、软”的问题，造成了一些学术不端行为。分析其原因，有比较复杂的情况，如“黑中介”与出版商为了掠夺性的获利，采取不当手段进行诱导，这是一个很重要的原因。
他还表示，摸清情况之后，下一步就要通过作者所在的行业主管部门，立博体育在线:科协将和科技部一起，督促行业主管部门进行督查，让论文所在的单位领导挂帅，组织专家，对每一篇论文进行审查、甄别，看看到底有没有学术造假，是怎么造的假，还是存在其他的学术不端行为，然后对作者负什么责任，一一甄别清楚。另外，立博体育在线:科协将组织国家级的学会，通过学会组织同行专家进行抽查答辩，再加一层审查。
尚勇最后表示，查实结果之后，依法依规严肃处理，绝不姑息、绝不护短，结果会向社会再进行公布。
据了解，在2015年发生了百余篇国际论文遭撤稿事件后，立博体育在线:科协在《关于BMC撤稿事件的调查报告》中预警了此后可能继续出现基于相同原因的大规模撤稿风险。这份调研报告指出，多数涉及撤稿作者所在单位未认真开展调查，对事件的严重性认识不统一，调查工作不深入，处理较轻，没有以此为鉴建立相应的措施；只有少数单位对涉事作者作出了取消职称、职务以及评优评先资格等严厉处罚。
国家新闻出版广电总局新闻报刊司报刊处处长卓宏勇认为，期刊领域存在的问题，期刊本身是末端，人才评价机制往往是源头。正如丁香园网站内容高级经理陈韵所说的，论文造假利益链条的衍生，正是由于对医务工作者进行考核过度依赖论文发表。
2016年7月，人社部发布《人力资源和社会保障部关于加强基层专业技术人才队伍建设的意见》，提出未来基层医生等专业技术人员评职称对论文、科研等不作硬性要求。■
《科学新闻》 (科学新闻2017年5月刊 调查)
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